2016.04.01 首次發表于TRIZ Review中文期刊
摘要：
產品科技的發達成就今日便利的生活，科技商業化加速世界經濟的全球化發展，產品創新已成為現代化企業面對全球化市場競爭的必要生存且不被淘汰的關鍵。為了保護產品上的創新，鼓創新發持續展創新，近幾百年來全世界已發展出不同類型的智慧財產權制度，如專利、商標或著作權等將人類心智活動產生的無形資產透過法律制度給予保護，有了保護，才能產生激勵作用。專利是將產品創新活動中所包括的發明創造(例如解決問題的技術方案)，透過專利法制度的審查，附予專利權人對落入權利要求範圍的他人產品具有排除其製造、使用、販賣、要約與進口的權利。強大的專利權使得現今具有高技術含量產品的商業競爭活動中，無法不也不得不採用的保護創新的競爭手段。
TRIZ既然來自於專利資料分析的結果，是否可將TRIZ應用在專利領域的活動中?要解開這個問題，首先就必須要瞭解專利領域的活動類型與其內容(後統稱為專利活動)，所謂的專利活動指的是包括產生申請專利的技術方案、申請專利、取得專利權後的維護管理與運用到專利權消滅後所有的相關作業。
專利申請有利也有弊，如何有效地透過權利要求範圍排除競爭對手的抄襲與阻礙以保護創新，並且降低專利申請所產生的不利之處，專利佈局已是一種企業保護重要價值產品創新的策略手段。本文透過論述的方式持續探索TRIZ在專利領域的應用範圍。
關鍵字：TRIZ, 專利佈局，創新
1. 專利佈局介紹
美國管理大師彼德‧杜拉克(Peter
Ferdinand Drucker)認為企業活動是在於”創造顧客價值”，由客戶決定產品價值，而非企業自己(*1)。經營管理的目的既然是為客戶創造價值，那麼專利管理策略也需要配合這樣的思維角度，因此問題在於企業專利佈局的客戶是誰？對象是誰?專利佈局能為誰產生價值?這個答案顯而易見，就是企業(專利申請人)自己。當然，如果企業對”客戶”有不同的解釋方式，自然也會影響其專利佈局的策略。例如：OEM(original equipment manufacturing ,
ODM(original design manufacturing)或是OBM(own branding &
manufacturing)等在產業中佔有的位置不同，自然會有不同的思考角度，策略自然也不同，例如OEM大廠鴻海為蘋果的iphone製造組裝代工廠，以設備結構和制程方法為主的專利佈局策略，和OBM起家的宏達電(hTC)注重產品設計與使用功能為主的專利佈局策略也有所不同。
對企業來說，為使得專利能申請能夠產生最大有效運用，一般申請專利前都會進行評估作業，根據申請目的而使得評估因數會有所不同，因此影響申請手段與投注申請的資源，例如配合需求產品開發的專利申請就會投注較多資源進行佈局保護，或是企業研發單位克服技術問題的新技術方案，但並不見得會應用在產品上，這種就會傾向單一申請先取得申請日，在該申請日一年內根據實際使用情況，決定是否利用優先權的方式繼續申請。
專利申請前評估屬於專利申請策略的必要手段，申請策略(依企業需求整合不同專利制度的申請方式)為專利佈局的執行方法之一，專利佈局可以說是根據企業內部研發策略結合企業產品經營方式根據技術方案內容所鋪設好的權利佈局，透過申請策略執行權利佈局達成專利佈局。專利佈局更著重於與研發和經營手段的整合以面對市場競爭，選擇對企業能產生最有價值的權利佈局方案，充分發揮專利制度的特色，使每個專利申請案都能對企業有所貢獻。簡言之，專利佈局將每個專利申請的技術方案融入企業研發與經營策略中，可以說是一種優化專利申請價值的手段。企業專利佈局流程如下圖1所示。
圖1專利佈局流程
專利策略為專利管理的核心，專利佈局反應專利運用策略，運用策略的核心就是專利價值，透過計劃性的專利申請方式，使得專利佈局能更符合企業經營型態與研發模式，更具有市場競爭價值。影響企業進行專利佈局的因素很多，例如技術因素(包括技術占位元、技術特徵可實施難易、技術強度、技術必要性、技術回避(替代方案)、技術反向工程(侵權偵測)、技術複雜度、技術生命週期等)、市場因素(產品用途與產品價值、產品生命週期、產品市場、市場競爭對手、競爭對手能力與資源、產品上中下游製造中心、供應商或零售商銷售點、競征對手佈局重點與漏洞)、財務能力(研發成本、專利成本)與法律因素(訴訟或授權許可) ，其他也可參考中國技術交易所的專利價值分析指標體系patent value degree(*2)將其中適合企業條件的部分作為評估的因數，專利價值分析指標體系摘要如下表1所示。
專利價值度
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指標
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法律價值度
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技術價值度
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經濟價值度
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專利權穩定性
|
技術先進性
(技術占位)
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市場應用
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專利可規避性
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行業發展趨勢
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市場規模前景
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依賴性
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適用範圍
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市場佔有率
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專利侵權可判斷性
(侵權偵測)
|
配套技術依存度
(技術實施難易)
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競爭情況
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有效期
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技術可替代性
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政策適應性
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多國申請
(專利家族)
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技術成熟度
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專利許可
|
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表一 專利價值分析指標體系
瑞典Chalmers大學工業管理學系Ove Granstrand教授所撰寫的“The Economics and Management
of Intellectual Property”一書中，列舉6種常用專利佈局的模式(*3&*4)：
(1) 特定的阻絕與回避設計(ad hoc blocking and inventing around)
(2) 策略型 (strategic patent)
(3) 地毯式 (blanketing and flooding)
(4) 圍牆式(fencing)
(5) 包圍式 (surrounding)
(6) 組合式(combination)
在這些方式中，提供評估技術生命週期曲線、研發成本、專利申請數量、專利成本、專利回避難度、權利佈局難度共六個初步評估指標作為企業選擇適合佈局使用方案的參考。
(1) 特定的阻絕與回避設計(ad hoc blocking and inventing around)
圖A
如圖A所示特定的阻絕，Patent A/B/C分別取得特定技術方案的權利範圍，申請數量少，維護成本低，這種方式權利範圍間存在空隙，競爭對手容易回避(紅線所示)，而競爭對手回避所耗費的資源也可能不高。此種類型的專利佈局重點不在於防止對手回避，而是如何取得相對優勢的技術方案的權利範圍。
技術生命週期曲線：初期
研發成本：低
專利申請數量：少
專利成本：低
專利回避難度：低
權利佈局難度：中
(2) 策略型 (strategic patent)
圖B
專利權人如要提高競爭優勢，基本上除了不讓有市場對手有回避專利的空間，或是甚至應該避免讓競爭對手透過回避設計取得比被回避專利更好的技方案的機會。如圖B所示，策略型專利是一個具有資源阻絕功效的專利，可以說是一種基礎技術型的專利，例如高通CDMA的3G通訊技術，可說屬於這類的專利技術，由於切入時間點早，因此阻礙性高，幾乎無法回避，如果要進行回避就必須投入大量研發資源以克服技術標準的門檻。
技術生命週期曲線：初期
研發成本：中
專利申請數量：中
專利成本：中
專利回避難度：中
權利佈局難度：中
(3) 地毯式 (blanketing and flooding)
圖C
地毯式的專利佈局適合具有大量資源與研發能力的領先企業，如圖C所示，運用大量的財務資源結合持續的研發能力進行地毯式專利佈局，將所有可能符合專利要件(如新穎性要件等)的技術方案都拿來申請專利，例如在OEM代工制程中，將制程中的每一個重要步驟或相關的製造設備，申請專利來形成技術堡壘，排除競爭者進入，而對於侵入專利包覆技術領域市場對手，也可以發動專利訴訟排除其競爭或是以授權許可方式提高其市場競爭門檻。
這樣的佈局形態通常會出現在具有高度產品價值的新興技術領域，由於研發與技術應用方向都還在探索中，為了持續增加排除競爭對手的能力，因此往往會以拉高申請數量的申請方式對可能的技術範圍進行多重包覆。這樣的方式容易出現不必要的垃圾專利，以及增加將來專利管理上的成本負擔，但好處是透過專利數量上的優勢，提高對手分析時間與人力資源，同時也可能可以在企業處於競爭劣勢時運用籌碼數量上的優勢，回避訴訟而利於直接進入專利交互授權談判的階段。
技術生命週期曲線：成長期
研發成本：高
專利申請數量：多
專利成本：多
專利回避難度：高
權利佈局難度：低
(4) 圍牆式(fencing)
圖D
專利圍牆顧名思義，就是利用完整的包覆方式防堵任何可能的回避設計方案以達到如同圍牆一樣的密不透風的阻隔效果。通常會用於關鍵技術方案中，將所有具有相同或等同效果的技術特徵組合都進行申請的方式。這需要將所有可能可以實施的方式結合大量的實施例進行申請，這樣的好處可以使取得較廣泛的(generic)權利範圍得到說明書充份的支持，另也可以利用分案或部分接續申請案(continue-in-part,美國)的手段增加技術方案的包覆範圍。
技術生命週期曲線：高峰期
研發成本：中
專利申請數量：中
專利成本：中
專利回避難度：高
權利佈局難度：中
(5) 包圍式 (surrounding)
圖E
如圖E所示，將競爭對手的特定專利以多個相關或衍生專利包繞的佈局手段，這些相關或衍生專利可能初期並沒有用處，但當該特定專利技術方案價值提升或應用增加後，這些相關或衍生專利就水漲船高而變得有價值。這種佈局方式適合追隨者的方式，不但可為企業節省大量的初期研發資源，但又能透過充份包圍的方式為企業累積一定的專利籌碼價值，但風險在於特定專利佈局如果並產生預期的效果，專利維護成本就會成為龐大負擔。另外，若以專利投資的角度來看，這種方式或許也可運用在專利買賣交易中用來培養特定專利包的數量，以提高專利交易金額。
技術生命週期曲線：初期或成長期
研發成本：低
專利申請數量：多
專利成本：多
專利回避難度：高
權利佈局難度：中
(6) 組合式
圖F
如圖F所示，組合式的專利佈局可以說是包括特定與包圍的佈局組合或由特定、包圍及圍牆的佈局組合。這樣的組合形式通常會運用在企業主要產品的技術方案上並且市場上存在強大的競爭對手，因此才將多種實施類型的不同核心技術方案透過專利申請將企業的主要產品完整的包覆，也避免出現產品漏洞給市場對手有鑽漏洞的機會。
技術生命週期曲線：成長期或高峰期
研發成本：高
專利申請數量：多
專利成本：多
專利回避難度：高
權利佈局難度：高
對企業或研究機構而言，考慮採用上述的專利佈局類型之前，可以結合專利資源與專利佈局的目的來考慮。如何發揮專利的最大運用價值，除了以技術與市場的角度思考，也要將專利權的穩定強度及其專利品質納入整體考慮。整體而言，價值導向的專利佈局策略，才能有效的將專利由企業的負資產蛻變為企業的正資產，為企業創造真正的經營效益。這六個專利佈局的評估要素以個人經驗提供列出提供參考表2所示。
佈局評估要素
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特定阻絕
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策略
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地坦
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圍牆
|
包圍
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組合
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技術生命週期
S-curve
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初期
|
初期
|
成長
|
高峰
|
初期或
成長
|
成長或
高峰
|
研發成本
|
低
|
中
|
高
|
中
|
低
|
高
|
專利申請數量
|
少
|
中
|
多
|
中
|
多
|
多
|
專利回避難度
|
低
|
中
|
高
|
高
|
高
|
高
|
權利佈局難度
|
中
|
中
|
低
|
中
|
中
|
高
|
專利成本
|
低
|
中
|
多
|
中
|
多
|
多
|
表2 解Ove
Granstrand’s專利佈局的評估要素
2.
TRIZ工具介紹
現代TRIZ的工具經過商業化應用的洗禮，在國際的大企業中獲得廣泛的應用成果，並且根據這些應用成果也發展出新的產品開發工具。其中最具有代表性的例如有主要價值參數(MPV, Main Parameter of Value)和工程系統進化趨勢分析(ETA, Evolution Trend Analysis)的應用等等。完整的現代TRIZ工具如下圖2.1所示。
圖2.1 現代TRIZ解題步驟及工具(source: Gen3培訓教材)
3.
TRIZ應用於專利佈局策略整合
Dr. Sergei Ikovenko (TRIZ master, MA TRIZ
lv5)在2006年所發表的論文中指出11種專利策略(*5)及其所對應的TRIZ工具(如表3所示)，這11種申請策略主要是協助企業專利活動中專利申請前的技術方案組合佈局規劃，每一種策略方案皆可透過至少一個以上的TRIZ工具完成。
TRIZ Tools for patent strategies
|
Function
Analysis(功能分析),
|
Cause-Effect
Chain Analysis(因果煉分析),
|
Trimming(刪減原則),
|
FOS(功能導向檢索)
|
S-Curve
Analysis(S曲線分析),
|
Trends of
Evolution(趨勢演進),
|
MPV Analysis (主要價值參數分析)
|
Semantic Tools
(語意分析工具)
|
表3 現代TRIZ應用於專利佈局的工具
結合現代TRIZ應用於專利佈局的已知工具，根據前面對Ove GranStrand的六種佈局與解讀Ove
Granstrand’s專利佈局的評估要素，整理對應現代TRIZ工具如表2.2所示。
TRIZ Tools for patent strategies
|
Ove Granstrand's patent Strategies
|
特定
阻絕
|
策略
|
地毯
|
圍牆
|
包圍
|
組合
|
Function Analysis(功能分析)
|
v
|
v
|
o
|
v
|
v
|
v
|
Cause-Effect Chain Analysis(因果煉分析)
|
v
|
v
|
|
v
|
|
v
|
Trimming(刪減原則)
|
o
|
v
|
|
|
|
v
|
FOS(功能導向檢索)
|
o
|
o
|
v
|
v
|
v
|
v
|
S-Curve Analysis(S曲線分析)
|
v
|
v
|
v
|
v
|
v
|
v
|
Trends of Evolution(趨勢演進)
|
|
v
|
v
|
v
|
o
|
v
|
MPV Analysis (主要價值參數分析)
|
v
|
v
|
|
|
|
v
|
Semantic Tools (語意分析工具)
|
|
o
|
|
o
|
v
|
v
|
表4 現代TRIZ應用於專利佈局的工具建議參考
在表4中，”v”表示推薦採用的現代TRIZ工具，”o”表示可輔助的現代TRIZ工具。S-Curve屬於表2.2佈局評估因數中的技術生命週期。
4.
結論(效果與問題)
本文透過列出已知專利佈局方案(Ove Granstrand &Sergei Ikovenko)，透過與現代TRIZ工具的比對，列出現代TRIZ工具可應用於專利佈局(Ove Granstrand’s patent strategies)的工具作為佈局時的思路參考。本文主要是提供理論思路給有志整合TRIZ與專利應用的TRIZ專家參考，透過這樣的內容提供一個將TRIZ應用於專利跨領域時的切入角度。由於專利佈局是專利運用的核心之一，好的佈局可以作為企業在市場商業競爭時的重要籌碼之一，但是壞的佈局卻可以引狼入室，給市場競爭對手指引出一條破壞企業技術優勢的快捷方式道路，由此可知，專利佈局的重要性不言可喻，為了提供企業由創新到專利的完整解決方案，專利佈局的具體應用值得TRIZ領域的專家們深入探索。
參考文獻(References)
*1
Magrette, Joan/Stone, Nan Dundes, “What management is”, Simon & Shuster,
2002.
*2徐向陽、滕波 中國技術交易所發表,[專利]文章,專利價值分析體系的全方位解析,中國智慧財產權雜誌第66期
*3 Ove
Granstrand, Dept. of Technology Management and Economics Chalmers University of
Technology, Patents and Innovation for Growth in a Converging World Economy
*4洪永傑, 元智大學,優化設計實驗室, 2005,專利申請的策略與專利佈局的模式
*5
Sergei Ikovenko, TRIZ Application for IP Strategies Development, Boston, 2006
作者簡介：
汪周禮，
國際TRIZ協會(MA TRIZ)三級認證專家(2010,全球第552位)
擁有半導體、軟體、手機製造及早期光碟製造等跨領域不同產業將近20年的工作經驗，包括：
曾在全球前12大半導體IC製程設備商 ASM (先進製造)服務過台積電、華邦電、茂德等多家知名FAB廠；也曾在 SPIL (矽品精密)全球前三大IC封裝廠從事過覆晶製程研究開發的工作；最早曾在精碟科技協助處理光碟製造設備問題的工作。
曾在軟件品牌企業負責所有專利與商標和軟件著作權相關事務的管理工作；曾在美國電子製造服務商 JABIL 集團協助美國IP總顧問律師處理捷普綠點亞洲集團所有專利工作；較早曾在專利事務所撰寫中/英文專利說明書與權利範圍以及審查意見回復的工作。
藉由過去研發工程與產品開發實務經驗所累積的技術能量，擁有10多年運用創新手段解決產業技術問題的實務經驗。企業專利商品化比率超過4成。
曾在軟件品牌企業負責所有專利與商標和軟件著作權相關事務的管理工作；曾在美國電子製造服務商 JABIL 集團協助美國IP總顧問律師處理捷普綠點亞洲集團所有專利工作；較早曾在專利事務所撰寫中/英文專利說明書與權利範圍以及審查意見回復的工作。
藉由過去研發工程與產品開發實務經驗所累積的技術能量，擁有10多年運用創新手段解決產業技術問題的實務經驗。企業專利商品化比率超過4成。
擁有半導體、軟體、手機製造及早期光碟製造等跨領域不同產業將近20年的工作經驗，包括： 曾在軟件品牌企業負責所有專利與商標和軟件著作權相關事務的管理工作；曾在美國電子製造服務商 JABIL 集團協助美國IP總顧問律師處理捷普綠點亞洲集團所有專利工作；較早曾在專利事務所撰寫中/英文專利說明書與權利範圍以及審查意見回復的工作。
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